創(chuàng)業(yè)投資管理辦法蘇州總則目的與依據(jù)為規(guī)范蘇州地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合蘇州實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在蘇州行政區(qū)域內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及相關(guān)從業(yè)人員?；驹瓌t創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)遵循依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)可控、鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則。在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立與備案設(shè)立條件1.資本要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的注冊(cè)資本應(yīng)不低于[X]萬元人民幣，且全部為貨幣出資。投資者應(yīng)按照章程或合伙協(xié)議的約定，按時(shí)足額繳納出資。2.人員配備企業(yè)應(yīng)具備至少[X]名具備豐富投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)知識(shí)的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。3.經(jīng)營(yíng)范圍明確規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，主要包括對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，為所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)等。備案程序1.申請(qǐng)材料創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：備案申請(qǐng)書；公司章程或合伙協(xié)議；營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及身份證明；委托管理協(xié)議（如有）；法律意見書。2.備案受理蘇州相關(guān)管理部門收到備案申請(qǐng)材料后，對(duì)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。3.備案審核管理部門對(duì)受理的備案申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查企業(yè)的設(shè)立條件、經(jīng)營(yíng)范圍、管理制度等是否符合規(guī)定。審核通過的，予以備案，并頒發(fā)備案證明；審核不通過的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)規(guī)范資質(zhì)要求1.專業(yè)能力創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備金融、投資、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)知識(shí)和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2.管理規(guī)模對(duì)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的管理資產(chǎn)規(guī)模有一定要求，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)類型和業(yè)務(wù)范圍確定。運(yùn)營(yíng)規(guī)范1.投資決策機(jī)制建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確投資決策流程、決策權(quán)限和決策責(zé)任。投資決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、市場(chǎng)前景、技術(shù)創(chuàng)新性等因素。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并化解風(fēng)險(xiǎn)。3.信息披露制度定期向投資者、監(jiān)管部門等披露企業(yè)的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等信息，保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作項(xiàng)目篩選與評(píng)估1.篩選標(biāo)準(zhǔn)制定明確的項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)業(yè)企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新性、核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、市場(chǎng)潛力等因素。2.評(píng)估方法采用科學(xué)合理的評(píng)估方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，如盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)分析、技術(shù)評(píng)估等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為投資決策的重要依據(jù)。投資決策1.決策流程嚴(yán)格按照投資決策流程進(jìn)行決策，包括項(xiàng)目初審、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策委員會(huì)審議、董事會(huì)或合伙人會(huì)議決策等環(huán)節(jié)。2.決策責(zé)任明確投資決策過程中各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，對(duì)投資決策失誤造成的損失追究相關(guān)人員的責(zé)任。投資后管理1.增值服務(wù)為所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供全方位的增值服務(wù)，如戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、人才引進(jìn)等，幫助企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。2.監(jiān)督與管理建立健全投資后監(jiān)督與管理制度，定期對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，及時(shí)掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展動(dòng)態(tài)。對(duì)出現(xiàn)問題的企業(yè)，及時(shí)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。投資者權(quán)益保護(hù)信息知情權(quán)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)向投資者充分披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括項(xiàng)目基本情況、投資風(fēng)險(xiǎn)、收益預(yù)測(cè)等，保障投資者的信息知情權(quán)。收益分配權(quán)按照投資協(xié)議的約定，及時(shí)、足額向投資者分配投資收益。明確收益分配的方式、比例和時(shí)間等，確保投資者的收益分配權(quán)得到保障。投訴與維權(quán)渠道建立健全投訴與維權(quán)渠道，設(shè)立專門的投訴電話和郵箱，及時(shí)受理投資者的投訴和舉報(bào)。對(duì)投資者的合法權(quán)益受到侵害的情況，依法依規(guī)進(jìn)行處理。政策支持與扶持財(cái)政扶持蘇州政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。稅收優(yōu)惠落實(shí)國(guó)家和地方有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及投資者給予稅收減免、抵扣等優(yōu)惠。其他支持為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供辦公場(chǎng)地、人才招聘、項(xiàng)目對(duì)接等方面的支持和服務(wù)，營(yíng)造良好的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展環(huán)境。監(jiān)督管理監(jiān)管主體與職責(zé)蘇州相關(guān)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行以下職責(zé)：1.制定和完善創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)政策法規(guī)和監(jiān)管制度；2.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行備案管理和日常監(jiān)管；3.查處創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)中的違法違規(guī)行為；4.協(xié)調(diào)解決創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展中的重大問題。監(jiān)督檢查內(nèi)容1.企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況檢查創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是否按照本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行設(shè)立、運(yùn)營(yíng)和管理。2.投資項(xiàng)目運(yùn)作情況對(duì)投資項(xiàng)目的篩選、評(píng)估、決策、投資后管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保投資項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范。3.信息披露情況檢查企業(yè)是否按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。違規(guī)處理對(duì)違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、責(zé)令整改、撤銷備案等處罰；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，依法追究法律責(zé)任。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會(huì)作用蘇州創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，履行以下職責(zé)：1.制定行業(yè)自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則；2.組織開展行業(yè)培訓(xùn)、交流活動(dòng)，提高行業(yè)整體素質(zhì)；3.維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，協(xié)調(diào)解決行業(yè)內(nèi)糾紛；4.代表行業(yè)向政府部門反映訴求和建議。自律管理措施1.對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行自律檢查，對(duì)違反自律規(guī)范的會(huì)員單