PAGE統(tǒng)計檔案與資料交接制度一、總則（一）目的為了加強公司統(tǒng)計檔案與資料的管理，確保統(tǒng)計信息的準確性、完整性和安全性，規(guī)范統(tǒng)計檔案與資料的交接流程，提高工作效率，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門之間統(tǒng)計檔案與資料的交接工作，包括但不限于統(tǒng)計報表、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計分析報告、原始記錄等各類統(tǒng)計資料。（三）基本原則1.真實性原則：交接的統(tǒng)計檔案與資料必須真實、準確地反映公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動和統(tǒng)計數(shù)據(jù)。2.完整性原則：確保交接的統(tǒng)計檔案與資料齊全、完整，不遺漏重要信息。3.及時性原則：按照規(guī)定的時間和程序進行交接，保證統(tǒng)計工作的連續(xù)性和時效性。4.保密性原則：對涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的統(tǒng)計檔案與資料，嚴格保密，防止泄露。二、統(tǒng)計檔案與資料的分類及管理職責（一）統(tǒng)計檔案與資料的分類1.統(tǒng)計報表類：包括月度、季度、年度統(tǒng)計報表，以及各類專項統(tǒng)計報表。2.統(tǒng)計臺賬類：如生產(chǎn)臺賬、銷售臺賬、庫存臺賬等，用于記錄和匯總統(tǒng)計數(shù)據(jù)。3.統(tǒng)計分析報告類：對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況進行分析、總結(jié)的報告，包括數(shù)據(jù)分析、趨勢預(yù)測等。4.原始記錄類：如生產(chǎn)記錄、銷售發(fā)票、出入庫單等，是統(tǒng)計數(shù)據(jù)的原始來源。5.其他統(tǒng)計資料類：如統(tǒng)計調(diào)查方案、調(diào)查問卷、統(tǒng)計法規(guī)文件等。（二）管理職責1.統(tǒng)計部門負責制定和完善統(tǒng)計檔案與資料的管理制度和流程。組織、指導(dǎo)和監(jiān)督各部門的統(tǒng)計檔案與資料管理工作。負責收集、整理、歸檔各類統(tǒng)計檔案與資料，并建立統(tǒng)計檔案數(shù)據(jù)庫。定期對統(tǒng)計檔案與資料進行清查、核對，確保其準確性和完整性。2.各部門負責本部門統(tǒng)計檔案與資料的收集、整理和保管工作，確保資料的真實、完整。按照規(guī)定的時間和要求，將本部門的統(tǒng)計檔案與資料移交統(tǒng)計部門。配合統(tǒng)計部門做好統(tǒng)計檔案與資料的清查、核對等工作。3.檔案管理部門負責統(tǒng)計檔案的集中保管，提供安全、可靠的存儲環(huán)境。按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對統(tǒng)計檔案進行分類、編號、裝訂、上架等操作。協(xié)助統(tǒng)計部門做好統(tǒng)計檔案的查閱、借閱等服務(wù)工作。三、統(tǒng)計檔案與資料的交接流程（一）交接準備1.統(tǒng)計部門在每次交接前，統(tǒng)計部門應(yīng)提前制定交接計劃，明確交接的時間、內(nèi)容、方式等。對擬交接的統(tǒng)計檔案與資料進行整理、核對，確保資料齊全、準確。準備好交接清單，詳細列出交接的資料名稱、數(shù)量、日期等信息。2.移交部門接到統(tǒng)計部門的交接通知后，移交部門應(yīng)安排專人負責整理本部門的統(tǒng)計檔案與資料。對資料進行分類、編號，確保資料的有序性和可追溯性。核實資料的完整性和準確性，如有缺失或錯誤，及時補充或更正。（二）交接實施1.現(xiàn)場交接交接雙方應(yīng)在約定的時間和地點進行現(xiàn)場交接。移交部門按照交接清單，逐一將統(tǒng)計檔案與資料移交給統(tǒng)計部門，同時雙方在交接清單上簽字確認。交接過程中，雙方應(yīng)仔細核對資料的名稱、數(shù)量、內(nèi)容等，如有疑問及時溝通解決。2.電子資料交接對于電子形式的統(tǒng)計檔案與資料，移交部門應(yīng)通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或指定存儲介質(zhì)，將資料傳輸給統(tǒng)計部門。傳輸完成后，雙方應(yīng)再次核對電子資料的完整性和準確性，并在交接清單上注明電子資料的存儲位置和文件名。（三）交接后的處理1.統(tǒng)計部門接收資料后，統(tǒng)計部門應(yīng)及時對資料進行整理、歸檔，更新統(tǒng)計檔案數(shù)據(jù)庫。對交接過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與移交部門溝通協(xié)調(diào)，督促其整改。將交接情況記錄在統(tǒng)計工作臺賬中，以備查閱。2.移交部門完成資料交接后，移交部門應(yīng)將本部門留存的統(tǒng)計檔案與資料副本進行妥善保管，以備后續(xù)查詢。對交接過程中統(tǒng)計部門提出的問題，及時進行整改，并將整改情況反饋給統(tǒng)計部門。四、統(tǒng)計檔案與資料的查閱與借閱（一）查閱規(guī)定1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱統(tǒng)計檔案與資料的，應(yīng)填寫《統(tǒng)計檔案查閱申請表》，注明查閱目的、內(nèi)容、時間等信息，經(jīng)所在部門負責人審批后，到統(tǒng)計部門查閱。2.統(tǒng)計部門應(yīng)指定專人負責查閱服務(wù)，按照審批后的申請表提供相應(yīng)的統(tǒng)計檔案與資料，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱人姓名、部門、查閱時間、查閱內(nèi)容等信息。3.查閱人員應(yīng)在統(tǒng)計部門指定的場所查閱資料，不得擅自將資料帶出或轉(zhuǎn)借他人。查閱過程中應(yīng)愛護資料，不得涂改、損壞、丟失。4.涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的統(tǒng)計檔案與資料，查閱人員應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定，不得泄露給無關(guān)人員。（二）借閱規(guī)定1.因特殊原因需要借閱統(tǒng)計檔案與資料的，借閱人應(yīng)填寫《統(tǒng)計檔案借閱申請表》，詳細說明借閱目的、期限、歸還時間等，經(jīng)所在部門負責人和統(tǒng)計部門負責人審批后，方可借閱。2.借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延長借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。3.統(tǒng)計部門應(yīng)按照審批后的申請表，將借閱的統(tǒng)計檔案與資料整理、包裝好，交借閱人簽收。借閱人應(yīng)妥善保管借閱的資料，不得擅自復(fù)印、轉(zhuǎn)借、泄露或用于其他非工作目的。4.借閱人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)歸還借閱的統(tǒng)計檔案與資料，歸還時應(yīng)確保資料完好無損。統(tǒng)計部門應(yīng)對歸還的資料進行檢查，如發(fā)現(xiàn)資料有損壞、丟失等情況，應(yīng)及時追究借閱人的責任。五、統(tǒng)計檔案與資料的保管與保密（一）保管要求1.統(tǒng)計檔案與資料應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，進行分類、編號、裝訂、上架等操作，確保檔案的整齊、有序。2.統(tǒng)計檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫房內(nèi)，庫房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等安全設(shè)施，保證檔案的安全存儲。3.電子統(tǒng)計檔案應(yīng)定期進行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在不同的介質(zhì)上，并分別存放于不同的地點，防止數(shù)據(jù)丟失。4.檔案管理部門應(yīng)定期對統(tǒng)計檔案進行清查、核對，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并做好清查記錄。清查記錄應(yīng)包括清查時間、清查人員、清查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況等信息。（二）保密措施1.公司全體員工應(yīng)嚴格遵守統(tǒng)計檔案與資料的保密規(guī)定，對涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的統(tǒng)計資料，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.在統(tǒng)計檔案與資料的交接、查閱、借閱等過程中，相關(guān)人員應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。如對查閱場所進行限制、對借閱資料進行加密等。3.對于因工作需要接觸統(tǒng)計檔案與資料的人員，公司應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責任。如因違反保密協(xié)議給公司造成損失的，應(yīng)依法追究其法律責任。4.如發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計檔案與資料有泄露跡象或可能被泄露的情況，相關(guān)人員應(yīng)立即采取措施進行處理，并及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)計部門。統(tǒng)計部門應(yīng)會同有關(guān)部門進行調(diào)查，查明原因，采取相應(yīng)的補救措施，防止損失擴大。六、統(tǒng)計檔案與資料的銷毀（一）銷毀條件1.統(tǒng)計檔案與資料超過保管期限，且已無保存價值的，可以進行銷毀。2.因公司機構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變更等原因，導(dǎo)致某些統(tǒng)計檔案與資料不再適用，且無其他利用價值的，可申請銷毀。3.統(tǒng)計檔案與資料因自然災(zāi)害、意外事故等原因造成損壞、丟失，無法修復(fù)或恢復(fù)的，經(jīng)相關(guān)部門鑒定后，可進行銷毀。（二）銷毀程序1.統(tǒng)計部門應(yīng)定期對統(tǒng)計檔案與資料進行清查，確定需要銷毀的檔案清單，并填寫《統(tǒng)計檔案銷毀申請表》，注明銷毀檔案的名稱、數(shù)量、保管期限、銷毀原因等信息。2.《統(tǒng)計檔案銷毀申請表》經(jīng)統(tǒng)計部門負責人審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進行銷毀。3.銷毀統(tǒng)計檔案與資料時，應(yīng)指定專人負責監(jiān)銷，確保銷毀過程的合規(guī)性和徹底性。監(jiān)銷人員應(yīng)在銷毀清單上簽字確認。4.銷毀清單應(yīng)包括銷毀檔案的名稱、數(shù)量、銷毀時間、銷毀方式等信息，由統(tǒng)計部門和檔案管理部門分別留存，以備查閱。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對統(tǒng)計檔案與資料管理工作進行監(jiān)督檢查，重點檢查交接流程的執(zhí)行情況、檔案保管的安全性、資料查閱與借閱的規(guī)范性等。2.統(tǒng)計部門應(yīng)定期對各部門的統(tǒng)計檔案與資料管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。自查結(jié)果應(yīng)形成報告，上報公司領(lǐng)導(dǎo)。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)部門應(yīng)及時采取措施進行整改，整改情況應(yīng)及時反饋給監(jiān)督檢查部門。（二）考核機制1.公司將統(tǒng)計檔案與資料管理工作納入各部門績效考核體系，對在統(tǒng)計檔