生產(chǎn)過程危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司、子（分）公司和項(xiàng)目部在施工過程中的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)流程，有效辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素，確保生產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》、《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》、《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》、《職業(yè)病危害因素分類目錄》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條公司各單位應(yīng)按照行業(yè)管理要求開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)營等階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中安全評(píng)價(jià)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程管理。公司所屬建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)按照行業(yè)主管部門要求開展項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)及項(xiàng)目竣工或試運(yùn)行后的安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)。公司所屬在建項(xiàng)目應(yīng)按照行業(yè)歸口管理的原則開展施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。公司所屬在建項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)開展危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作。第三條本辦法適用于公司所屬各單位生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作。第二章危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)方法第四條危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)(一)辨識(shí)的范圍與內(nèi)容危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋工程項(xiàng)目所有場所在整個(gè)施工作業(yè)期間可能發(fā)生事故或險(xiǎn)情的活動(dòng)，原則上按照施工工藝流程（分部分項(xiàng)工程）、作業(yè)場所來識(shí)別。危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：(1)全過程、全環(huán)節(jié)活動(dòng)中涉及的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；(2)所有進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營場所人員的活動(dòng)，包括常規(guī)的和非常規(guī)的所有活動(dòng)；(3)工作場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施；(4)施工工藝方法的選取；(5)受到水文地質(zhì)條件、周邊環(huán)境影響及對(duì)相關(guān)方的影響等；(6)評(píng)價(jià)期限內(nèi)，所有已有的防范措施的適用性和效果；(7)自然災(zāi)害、惡劣天氣等自然條件帶來的風(fēng)險(xiǎn)；(8)其他相關(guān)內(nèi)容。(二)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)應(yīng)考慮的因素(1)參照《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009），將生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類為：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素；(2)參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86），將事故類別分為：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害；起重傷害；觸電；淹溺；灼燙；火災(zāi)；高處墜落；坍塌；冒頂片幫；透水；放炮；火藥爆炸；瓦斯爆炸；鍋爐爆炸；容器爆炸；其它爆炸；中毒和窒息；其它傷害等；(3)參照《水上交通事故統(tǒng)計(jì)辦法》（交通運(yùn)輸部令2014年第15號(hào)），將船舶水上交通事故分為碰撞、擱淺、觸礁、觸碰、浪損、火災(zāi)、爆炸、風(fēng)災(zāi)、自沉、操作性污染、其他引起人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失或者水域環(huán)境污染的事故；(4)參照《職業(yè)病危害因素分類目錄》（國衛(wèi)疾控發(fā)〔2015〕92號(hào)），將職業(yè)健康危害因素分為：粉塵、化學(xué)因素、物理因素、放射性因素、生物因素、其他因素；(三)辨識(shí)應(yīng)收集、掌握的信息進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)前應(yīng)收集、掌握的相關(guān)信息包括但不限于：(1)職業(yè)健康安全法律法規(guī)相關(guān)信息；(2)施工組織設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)圖紙、專項(xiàng)施工方案、安全評(píng)價(jià)報(bào)告、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源庫等施工作業(yè)準(zhǔn)備相關(guān)信息；(3)制度的適用性、執(zhí)行力相關(guān)信息；(4)能量主體（電能、機(jī)械能、壓力能、水能、重力能、輻射、燃?xì)?、通信等）相關(guān)信息；(5)施工設(shè)備、機(jī)具、船舶及安全防護(hù)設(shè)施完整性相關(guān)信息；(6)工作現(xiàn)場、辦公區(qū)、食宿區(qū)電氣安全、消防安全等相關(guān)信息；(7)水陸交通工具、航道、錨地相關(guān)信息；(8)個(gè)人防護(hù)用品配備及正確穿戴相關(guān)信息；(9)員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、健康狀況、疲勞作業(yè)及管理缺陷、違章操作等不安全行為相關(guān)信息；(10)水文地質(zhì)條件等施工區(qū)域自然條件和環(huán)境，及施工可能造成環(huán)境變化等相關(guān)信息；(11)可能引發(fā)職業(yè)病的作業(yè)環(huán)境或操作相關(guān)信息；(12)不可抗力因素（如臺(tái)風(fēng)、泥石流、地震、瘟疫、戰(zhàn)爭等）及應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)信息；(13)施工中可能發(fā)生的事故、險(xiǎn)情，及應(yīng)急處置情況等相關(guān)信息；(14)同行業(yè)相關(guān)事故發(fā)生的頻率、次數(shù)及造成的影響等相關(guān)信息；(15)其他相關(guān)信息。第五條危險(xiǎn)有害因素評(píng)價(jià)(一)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)將風(fēng)險(xiǎn)按其危險(xiǎn)程度分為五級(jí)：(1)一級(jí)：稍有危險(xiǎn)，毋須采取措施且不必保留文件記錄；(2)二級(jí)：一般危險(xiǎn)，不需要另外的控制措施，需保持現(xiàn)有做法并進(jìn)行關(guān)注；(3)三級(jí)：顯著危險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際情況，制定針對(duì)性安全控制措施；(4)四級(jí)：高度危險(xiǎn)，應(yīng)編制安全專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，施工期間，嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)帶班制度；(5)五級(jí)：極其危險(xiǎn)，應(yīng)編制安全專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，施工期間，嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作并暫時(shí)不能控制時(shí)，必須停止作業(yè)，采取應(yīng)急措施。(二)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有很多，推薦采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）對(duì)危險(xiǎn)有害因素的危險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）應(yīng)用介紹如下：計(jì)算公式：D=L×E×C式中D——風(fēng)險(xiǎn)值大小L——發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件（險(xiǎn)情）的可能性大小E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C——一旦出現(xiàn)事故會(huì)造成損失的后果。(1)發(fā)生事故或事件（險(xiǎn)情）的可能性（L）的取值：L分值事故或事件（險(xiǎn)情）發(fā)生可能性備注10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0．5很不可能，可以設(shè)想0．2極不可能0．1實(shí)際上不可能不予列表(2)暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的頻次（E）取值：分?jǐn)?shù)值置身于危險(xiǎn)環(huán)境的情況備注10在連續(xù)時(shí)間內(nèi)（作業(yè)時(shí)段必須持續(xù)暴露）人的置身時(shí)間，不是指具體人，而應(yīng)考慮崗位。6僅每天在工作時(shí)間內(nèi)（必須經(jīng)常暴露）3僅每周一次或偶然（可能經(jīng)常暴露）2僅每月一次（偶爾暴露）1僅每年幾次（可能會(huì)偶爾暴露）0.5幾乎沒有（幾乎不暴露）注：對(duì)于僅短期存在的作業(yè)、場所，或者僅在特定時(shí)段存在的作業(yè)、場所，其E值可按括號(hào)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)取值。(3)發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果（C）值：分?jǐn)?shù)值可能出現(xiàn)的后果傷亡人數(shù)經(jīng)濟(jì)損失（萬元）100大災(zāi)難，死亡10人以上≥500040災(zāi)難，死亡3～9人1000～500015非常嚴(yán)重，死亡1～2人100～10007多人中毒或重傷50～1003至少1人致殘10～501輕傷1～10注：當(dāng)發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果中經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡均存在時(shí)，應(yīng)按就高原則取值。(4)風(fēng)險(xiǎn)值（D）：D=L×E×C風(fēng)險(xiǎn)值D危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)>320極其危險(xiǎn)五160～320高度危險(xiǎn)四70～160顯著危險(xiǎn)三20～70一般危險(xiǎn)二<20稍有危險(xiǎn)一(三)重大危害因素確定以下情形的危險(xiǎn)因素定為重大危害因素：按“作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）”評(píng)價(jià)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為四、五級(jí)的危險(xiǎn)有害因素。第三章管理流程第六條公司、子（分）公司和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)分別由安委會(huì)、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)各層級(jí)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作。第七條各級(jí)單位安全管理部門牽頭組織開展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)對(duì)管理流程、作業(yè)人員、外部環(huán)境等通用的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)，各職能部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門職責(zé)范圍的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)，安全管理部門進(jìn)行匯總并完善，形成《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》（附表一）。第八條公司、子（分）公司安委會(huì)和項(xiàng)目經(jīng)理部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)本級(jí)單位《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》進(jìn)行評(píng)審，并確立《重大危害因素清單》（附表二），經(jīng)本級(jí)單位負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。第九條公司、子（分）公司和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。(一)當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，公司、子（分）公司應(yīng)組織重新進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)，修訂《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》、《重大危害因素清單》，并及時(shí)發(fā)布。(1)法律法規(guī)涉及的危險(xiǎn)有害因素發(fā)生變化時(shí)；(2)公司、子（分）公司生產(chǎn)經(jīng)營范圍發(fā)生變化時(shí)；(3)相關(guān)方有合理的危險(xiǎn)有害因素抱怨時(shí)；(4)事故分析發(fā)現(xiàn)有新的危險(xiǎn)有害因素時(shí)。(二)當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)組織重新進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)，修訂本工程《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》、《重大危害因素清單》。(1)公司、子（分）公司等上級(jí)單位發(fā)布新的辨識(shí)評(píng)價(jià)清單時(shí)；(2)法律法規(guī)涉及的危險(xiǎn)有害因素發(fā)生變化時(shí)；(3)施工范圍、作業(yè)活動(dòng)、或工藝發(fā)生變化時(shí)；(4)相關(guān)方有合理的危險(xiǎn)有害因素抱怨時(shí)。第十條項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)針對(duì)主要施工工序、施工作業(yè)特點(diǎn)等開展月度危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作，按照當(dāng)月的施工生產(chǎn)實(shí)際情況對(duì)項(xiàng)目辨識(shí)及評(píng)價(jià)清單篩選并完善,形成月度危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)清單。根據(jù)月度危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)結(jié)果,制定管控計(jì)劃及措施,在月度安全專題會(huì)上進(jìn)行部署，明確相關(guān)責(zé)任人。重大危險(xiǎn)有害因素應(yīng)有專項(xiàng)控制措施，并在作業(yè)場所進(jìn)行公示告知。第十一條生產(chǎn)過程危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作流程圖見附件三。第四章職責(zé)第十二條公司職責(zé)(一)建立、完善危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)的工作方法和管理流程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程提供技術(shù)及資料支持；(二)公司安全管理部牽頭，各職能部門、事業(yè)部（含技術(shù)中心）參與，對(duì)收集、匯總的《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》、《重大危害因素清單》進(jìn)行評(píng)審，并發(fā)布指導(dǎo)清單；(三)各職能部門結(jié)合自身安全生產(chǎn)職責(zé)對(duì)各子（分）公司、項(xiàng)目經(jīng)理部危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作落實(shí)情況和重大危害因素管控情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。第十三條子（分）公司職責(zé)(一)負(fù)責(zé)根據(jù)本公司的工程項(xiàng)目構(gòu)成及具體項(xiàng)目施工作業(yè)環(huán)境對(duì)辨識(shí)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行補(bǔ)充或改進(jìn)，為項(xiàng)目經(jīng)理部辨識(shí)評(píng)價(jià)工作提供技術(shù)及資料支持；(二)結(jié)合公司發(fā)布的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，將本單位所有項(xiàng)目上報(bào)的辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總、分析、評(píng)審，形成本單位的《危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)一覽表》、《重大危害因素清單》；(三)各職能部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，對(duì)所屬項(xiàng)目危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并監(jiān)督、檢查項(xiàng)目重大危害因素管控措施落實(shí)情況。第十四條項(xiàng)目經(jīng)理部職責(zé)(一)項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目經(jīng)理部安全管理部門牽頭，各職能部門參與，開展項(xiàng)目危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作。生產(chǎn)部門結(jié)合分部分項(xiàng)工程負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目施工組織等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；技術(shù)部門結(jié)合分部分項(xiàng)工程負(fù)責(zé)對(duì)主要作業(yè)工藝、工序等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；設(shè)備部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備安拆、運(yùn)行、維修過程及臨時(shí)用電等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；物資部門負(fù)責(zé)對(duì)物資運(yùn)輸、儲(chǔ)存過程及倉儲(chǔ)場所等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；試驗(yàn)部門負(fù)責(zé)對(duì)材料檢測、工程試驗(yàn)等作業(yè)過程和場所的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；測量部門負(fù)責(zé)對(duì)測量作業(yè)過程中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；綜合管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部辦公生活場所、后勤活動(dòng)等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)；安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目安全管理流程、作業(yè)人員、外部環(huán)境等方面的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)及評(píng)價(jià)，并對(duì)各部門的辨識(shí)、評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總。(二)結(jié)合危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)清單對(duì)生產(chǎn)過程加強(qiáng)管控；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)重大危害因素可能發(fā)生的時(shí)間、地域、規(guī)模、危害程度、影響程度等制定安全控制措施并嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)參與作業(yè)人員進(jìn)行書面危險(xiǎn)告知。(三)將危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)管理工作落實(shí)情況定期向分子公司進(jìn)行信息反饋。第五章附則第十五條工程項(xiàng)目建設(shè)單位、地方主管部門有相關(guān)規(guī)定的，遵照其規(guī)定執(zhí)行。第十六條本辦法由公司安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。附表一：危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及評(píng)價(jià)—覽表單位：年月日序號(hào)作業(yè)活動(dòng)單元活動(dòng)的內(nèi)容危害因素潛在事故類型危險(xiǎn)、危害因素評(píng)價(jià)危害級(jí)別現(xiàn)行法律法規(guī)控制方法直接判斷D＝LEC是非LECD編制：審核：審批：注：表格中“作業(yè)活動(dòng)單元”指分部分項(xiàng)工程或作業(yè)場所，如鉆孔灌注樁施工等；“活動(dòng)的內(nèi)容”指作業(yè)活動(dòng)單元中的施工流程，如平整場地、埋設(shè)護(hù)筒、鉆機(jī)拼裝就位、鉆進(jìn)作業(yè)、下放鋼筋籠、安裝導(dǎo)管、澆筑混凝土等；“危害因素”指活動(dòng)內(nèi)容對(duì)應(yīng)的不安全因素，參照《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）填寫，如“鉆進(jìn)作業(yè)”時(shí)危害因素有鉆機(jī)司機(jī)違章作業(yè)、孔口防護(hù)不當(dāng)、鉆機(jī)操作規(guī)程不規(guī)范等；“潛在事故類型”參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86）