證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)模擬考試整理A卷附答案

單選題（共50題）1、一般來說，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)隨著()等宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動(dòng)而變動(dòng)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、下列選項(xiàng)中，屬于防守型行業(yè)的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、利用資本資產(chǎn)定價(jià)模型確立股權(quán)資本成本需要評(píng)估的因素包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列關(guān)于行業(yè)的實(shí)際生命周期階段的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、信息隔離墻制度的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、下列屬于二叉樹期權(quán)定價(jià)模型假設(shè)條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、實(shí)踐中，在證券研究報(bào)告發(fā)布前，證券公司可以由（）對(duì)研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查。A.①④B.③④C.①②D.②③④【答案】C8、一般而言，現(xiàn)實(shí)市場中的套利交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、除了用負(fù)債比率來評(píng)價(jià)和分析企業(yè)的長期償債能力外，能夠影響企業(yè)長期償債能力的因素還包括下列中的（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】A10、債券的基本性質(zhì)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、利潤表主要反映的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、對(duì)于未來量化投資發(fā)展的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、在反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中,（）是實(shí)際價(jià)態(tài)中出現(xiàn)最多的一種形態(tài),也是最著名和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。A.頭肩形態(tài)B.Ⅴ形反轉(zhuǎn)C.雙重頂（底）D.三重頂（底）【答案】A15、下列情況回歸方程中可能存在多重共線性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、下列關(guān)于無風(fēng)險(xiǎn)利率的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、量化投資技術(shù)在選股上的應(yīng)用，主要方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、通過備兌開倉指令可以（）。A.減少認(rèn)沽期權(quán)備兌持倉頭寸B.增加認(rèn)沽期權(quán)備兌持倉頭寸C.減少認(rèn)購期權(quán)備兌持倉頭寸D.增加認(rèn)購期權(quán)備兌持倉頭寸【答案】D19、時(shí)間序列是指將統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的數(shù)值按（）順序排列而成的數(shù)列。A.大小B.重要性C.發(fā)生時(shí)間先后D.記錄時(shí)間先后【答案】C20、上市公司的報(bào)表無需會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、場外金融衍生品銷售業(yè)務(wù)對(duì)手方包括:（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D22、研究報(bào)告撰寫完成后，研究部門的質(zhì)量審核人員對(duì)（）等進(jìn)行審核，控制報(bào)告質(zhì)量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、衡量公司營運(yùn)能力的指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、在總需求小于總供給時(shí)，中央銀行要采取（）貨幣政策。A.中性的B.彈性的C.緊的D.松的【答案】D25、可貸資金的供給曲線（）傾斜，而可貸資金的需求曲線（）傾斜。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D26、下列各項(xiàng)中，可視為衡量通貨膨脹潛在性指標(biāo)的是（）。A.批發(fā)物價(jià)指數(shù)B.零售物價(jià)指數(shù)C.生活費(fèi)用指數(shù)D.生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)【答案】D27、某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為零售為主的經(jīng)營方式，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率明顯提高（）。A.表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變B.表明公司保守速動(dòng)比率提高C.并不表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變D.表明公司銷售收入增加【答案】C28、需要同時(shí)使用有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)年初數(shù)和年末數(shù)才能計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、下列關(guān)于過度交易和注意力驅(qū)動(dòng)交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于假設(shè)檢驗(yàn)基本思想的說法中，正確的有（）。A.②③④B.②③C.①②③D.①③④【答案】B31、凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算公式是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券公司()之間應(yīng)存在信息隔離墻。I.投資顧問業(yè)務(wù)II.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.證券自營業(yè)務(wù)IV.證券承銷業(yè)務(wù)A.II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】D34、在利率期限結(jié)構(gòu)理論中。（）認(rèn)為長短期債券具有完全的可替代性。A.回定偏好理論B.市場分割理論C.流動(dòng)性偏好理論D.市場預(yù)期理論【答案】D35、上市期限結(jié)構(gòu)的影響因素（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A36、下列關(guān)于市盈率的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、下列中央銀行的貨幣政策操作中，能夠增加流通中貨幣量的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)。又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元l盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)。該投機(jī)者的凈收益是（）。（不考慮傭金）A.1.5美元/盎司B.2.5美元/盎司C.1美元/盎司D.0.5美元/盎司【答案】D39、一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重是指（）。A.工業(yè)增加值率B.失業(yè)率C.物價(jià)指數(shù)D.通貨膨脹率【答案】A40、上市公司的下列報(bào)表需要會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的是（）。A.上市公司年報(bào)B.上市公司季報(bào)C.上市公司半年報(bào)D.上市公司月報(bào)【答案】A41、量化投資技術(shù)在選股上的應(yīng)用，主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.③④【答案】C42、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.分析師應(yīng)當(dāng)重視或有項(xiàng)目對(duì)公司長期償債能力的影響B(tài).擔(dān)保責(zé)任應(yīng)當(dāng)歸為公司長期債務(wù)C.一般情況下，經(jīng)營租賃資產(chǎn)不作為公司的固定資產(chǎn)入賬進(jìn)行管理D.一般情況下，融資租賃資產(chǎn)作為公司的固定資產(chǎn)入賬進(jìn)行管理【答案】B43、量化投資技術(shù)在選股上的應(yīng)用，主要方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、已知某國債期貨合約在某交易日的發(fā)票價(jià)格為119.014元，對(duì)應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格（全價(jià)）為115.679元，交易日距離交割日剛好3個(gè)月，且在此期間無付息，則該可交割國債的隱含回購利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C45、關(guān)于債券的即期利率，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A46、對(duì)回歸模型存在異方差問題的主要處理方法有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C47、趨勢的方向包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，它往往催生了一個(gè)新的行業(yè)，同時(shí)迫使一個(gè)舊的行業(yè)加速進(jìn)入衰退期。如（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、一般來講，產(chǎn)品的（）可以通過專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞