常熟科技鎮(zhèn)長團制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則制定，同時參照集團母公司關于專項風險防控的管理規(guī)定，結合公司實際運營需求，旨在規(guī)范常熟科技鎮(zhèn)長團專項管理工作，強化風險防范能力，確保業(yè)務合規(guī)性，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋常熟科技鎮(zhèn)長團專項管理的全流程，包括但不限于項目引進、資源協(xié)調、資金使用、成果轉化等場景。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞常熟科技鎮(zhèn)長團工作，對特定業(yè)務領域實施的全流程風險防控、合規(guī)審查、監(jiān)督考核及持續(xù)優(yōu)化的管理體系。（二）“XX風險”指在專項管理過程中可能引發(fā)經(jīng)濟損失、法律糾紛、聲譽損害或戰(zhàn)略目標偏離的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指專項管理工作須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部制度要求，確保業(yè)務行為合法、合規(guī)、規(guī)范。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保專項管理覆蓋所有相關業(yè)務場景，無死角、無盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進：動態(tài)評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位專項管理工作的第一責任人，對專項管理的全面實施負最終責任；分管領導為直接責任人，負責具體工作的組織協(xié)調與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設立常熟科技鎮(zhèn)長團專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人、分管領導及相關職能部門負責人組成，履行統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批、監(jiān)督評價職能。領導小組下設辦公室，由XX部門牽頭負責日常事務。第七條領導小組主要職責包括：（一）審議專項管理制度及重大風險防控方案；（二）協(xié)調跨部門專項管理事項，解決疑難問題；（三）定期評估專項管理成效，提出改進要求；（四）監(jiān)督違規(guī)行為的查處與整改。第八條牽頭部門（XX部門）職責：（一）負責專項管理制度體系建設，組織制度宣貫與培訓；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別與評估，建立風險臺賬；（三）監(jiān)督專項管理措施的落實情況，定期出具考核報告；（四）收集業(yè)務部門風險上報信息，推動問題解決。第九條專責部門（XX部門）職責：（一）負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，制定操作指引；（二）參與流程優(yōu)化，減少管理漏洞；（三）牽頭處置重大風險事件，提供合規(guī)咨詢；（四）定期更新風險庫，完善管控工具。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實專項管理要求，開展本領域風險排查；（二）建立風險防控預案，強化日常監(jiān)督；（三）及時上報風險事件，配合調查處置；（四）確保員工熟悉操作規(guī)范，強化合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作流程；（二）主動報告可疑行為或潛在風險，配合調查；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護合規(guī)底線；（四）參與定期培訓，提升風險識別能力。第三章專項管理重點內容與要求第十二條項目引進環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應商盡職調查，核實資質、業(yè)績、信譽；通過公開招標或競爭性談判方式確定合作方，確保流程透明；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)評估引入高風險項目，禁止利益輸送或圍標串標；（三）重點防控：防范虛假項目、技術壁壘規(guī)避等風險，確保引進項目符合戰(zhàn)略方向。第十三條資源協(xié)調環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：明確資源使用審批權限，規(guī)范資金撥付流程；建立資源臺賬，動態(tài)跟蹤使用情況；（二）禁止行為：嚴禁超預算使用、挪用專項資源，禁止虛報套取資金；（三）重點防控：防范資金鏈斷裂、審計風險，確保資源高效利用。第十四條成果轉化環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：簽訂權責清晰的轉化協(xié)議，明確知識產(chǎn)權歸屬、收益分配；通過評估機制篩選轉化項目，確保技術成熟度；（二）禁止行為：嚴禁技術泄露、無序競爭，禁止侵占他人權益；（三）重點防控：防范轉化失敗、糾紛頻發(fā)等風險，保障合作方權益。第十五條風險監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立風險預警指標體系，定期開展專項審計；引入智能化監(jiān)控工具，實現(xiàn)異常實時推送；（二）禁止行為：嚴禁隱瞞風險、延遲上報，禁止干預風險處置；（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)造假、監(jiān)控盲區(qū)，確保風險早發(fā)現(xiàn)、早處置。第十六條內部審計環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：每年開展專項審計，出具審計報告；對發(fā)現(xiàn)問題建立整改清單，限期跟蹤；（二）禁止行為：嚴禁選擇性審計、包庇袒護，禁止阻礙審計工作；（三）重點防控：防范審計流于形式、問題整改不力，提升管理透明度。第十七條外部合作環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：簽訂標準化的合作協(xié)議，明確違約責任；建立合作方黑名單機制，動態(tài)調整合作關系；（二）禁止行為：嚴禁利益捆綁、違規(guī)擔保，禁止與高風險合作方長期合作；（三）重點防控：防范合作方失信、連帶風險，確保合作穩(wěn)定可靠。第十八條爭議解決環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：通過協(xié)商、調解或法律途徑解決爭議，優(yōu)先選擇非訴方式；建立爭議解決臺賬，規(guī)范流程；（二）禁止行為：嚴禁濫用訴訟、惡意維權，禁止干預司法公正；（三）重點防控：防范爭議升級、聲譽受損，維護公司合法權益。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度進行評估，結合法規(guī)變化、業(yè)務調整提出修訂方案；（二）領導小組審議通過后，由XX部門發(fā)布更新版本，同步開展宣貫；（三）重大變更需報備上級單位備案，確保制度與時俱進。第二十條風險識別預警機制：（一）每月開展專項風險排查，形成風險清單，由領導小組審核；（二）對高風險項實施分級管理，發(fā)布預警通知，明確管控要求；（三）建立風險趨勢分析模型，預測潛在風險，提前部署應對。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務流程，包括立項審批、合同簽訂、項目驗收等關鍵節(jié)點；（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務合規(guī)先行；（三）審查不合格項需重新修訂，直至符合要求方可推進。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調；（二）制定應急預案，明確責任分工、處置時限及上報流程；（三）定期組織應急演練，檢驗機制有效性，優(yōu)化處置流程。第二十三條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分；（二）對典型問題開展警示教育，強化全員合規(guī)意識；（三）建立免責條款，鼓勵主動糾錯、及時上報。第二十四條評估改進機制：（一）每半年開展專項管理有效性評估，形成評估報告；（二）針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程，堵塞管理漏洞；（三）引入第三方機構開展獨立評估，提升評估客觀性。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領導簽訂專項管理責任書，明確年度目標；（二）領導小組定期召開會議，協(xié)調解決跨部門問題；（三）建立責任倒查機制，對失職行為嚴肅追責。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設立專項管理突出貢獻獎，鼓勵創(chuàng)新性成果；（三）對連續(xù)失職的部門負責人進行誡勉談話，強化責任意識。第二十七條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，包括管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓；（二）制作培訓課件、案例集，提升培訓針對性；（三）定期開展合規(guī)知識競賽，增強全員參與感。第二十八條信息化支撐：（一）引入專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）通過大數(shù)據(jù)分析，挖掘潛在風險點，優(yōu)化管控策略；（三）建立知識庫，沉淀管理經(jīng)驗，提升復用效率。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識；（三）打造“合規(guī)創(chuàng)造價值”文化，營造全員參與氛圍。第三十條報告制度：