11月證劵投資模擬考試題含參考答案一、單選題（共30題，每題1分，共30分）1.題目：下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義,說(shuō)法正確的是（）。選項(xiàng)A、主要為一對(duì)一的交易選項(xiàng)B、柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)選項(xiàng)C、不可以采取電子交易的方式選項(xiàng)D、以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型產(chǎn)品為主正確答案：(A)解析：場(chǎng)外市場(chǎng)主要是一對(duì)一交易,以非標(biāo)準(zhǔn)化的,私募類(lèi)型產(chǎn)品為主,場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)可以采取電子交易的方式。2.題目：()是股票價(jià)格的基石。選項(xiàng)A、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展選項(xiàng)B、投資者的預(yù)期選項(xiàng)C、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況選項(xiàng)D、行業(yè)的發(fā)展前景正確答案：(A)解析：考查影響股票價(jià)格的基本因素。3.題目：()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。選項(xiàng)A、納斯達(dá)克指數(shù)選項(xiàng)B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)選項(xiàng)C、道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)選項(xiàng)D、金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)正確答案：(C)解析：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)。4.題目：我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種，不包括（）。選項(xiàng)A、地方政府債選項(xiàng)B、資產(chǎn)證券化證券選項(xiàng)C、國(guó)債選項(xiàng)D、公司債正確答案：(A)5.題目：作為證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是（）。選項(xiàng)A、股票市場(chǎng)選項(xiàng)B、證券交易所市場(chǎng)選項(xiàng)C、場(chǎng)外市場(chǎng)選項(xiàng)D、全國(guó)性市場(chǎng)正確答案：(B)解析：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。6.題目：滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為()。選項(xiàng)A、8%選項(xiàng)B、3%選項(xiàng)C、10%選項(xiàng)D、5%正確答案：(D)解析：ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。7.題目：通常，()債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。選項(xiàng)A、票息累積選項(xiàng)B、附息選項(xiàng)C、零息選項(xiàng)D、政府正確答案：(C)解析：債券按付息方式的分類(lèi)。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。8.題目：如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。選項(xiàng)A、反轉(zhuǎn)向上選項(xiàng)B、繼續(xù)向下選項(xiàng)C、不能判斷選項(xiàng)D、進(jìn)行整理正確答案：(A)解析：在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，這是一種較為典型的反轉(zhuǎn)信號(hào)。上升三角形通常表示多空雙方在一定區(qū)間內(nèi)進(jìn)行較量，多方逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)它出現(xiàn)在下降趨勢(shì)末期時(shí)，往往意味著市場(chǎng)的賣(mài)壓逐漸減輕，多方力量開(kāi)始積聚，后續(xù)價(jià)格可能會(huì)反轉(zhuǎn)向上，打破原有的下降趨勢(shì)。9.題目：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。選項(xiàng)A、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選項(xiàng)B、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)選項(xiàng)C、承銷(xiāo)人選項(xiàng)D、投資人正確答案：(A)解析：債券發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，以確定債券的信用質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)水平，為投資者提供參考。承銷(xiāo)人主要負(fù)責(zé)證券的承銷(xiāo)發(fā)行等工作；投資人是購(gòu)買(mǎi)證券的主體；信用增級(jí)機(jī)構(gòu)主要是提升證券的信用等級(jí)，但不是進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的主體。所以答案選D。10.題目：將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。選項(xiàng)A、交易工具選項(xiàng)B、輻射地域選項(xiàng)C、組織方式選項(xiàng)D、交割方式正確答案：(C)解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的分類(lèi)，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。11.題目：只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。選項(xiàng)A、認(rèn)沽期權(quán)選項(xiàng)B、歐式期權(quán)選項(xiàng)C、修正的美式期權(quán)選項(xiàng)D、美式期權(quán)正確答案：(B)解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。12.題目：集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有()。選項(xiàng)A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格選項(xiàng)B、可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格選項(xiàng)C、高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格選項(xiàng)D、與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格正確答案：(A)解析：集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則的內(nèi)容。13.題目：在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類(lèi):一類(lèi)是在()過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類(lèi)是在()過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。選項(xiàng)A、基金管理基金托管選項(xiàng)B、基金銷(xiāo)售基金管理選項(xiàng)C、基金交易基金運(yùn)作選項(xiàng)D、基金申購(gòu)基金贖回正確答案：(B)解析：在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是在基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，比如銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等；另一類(lèi)是在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，例如管理費(fèi)、托管費(fèi)等。所以答案是[C]。14.題目：股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值被稱(chēng)為股票的()。選項(xiàng)A、現(xiàn)值選項(xiàng)B、未來(lái)價(jià)值選項(xiàng)C、清算價(jià)值選項(xiàng)D、實(shí)際價(jià)值正確答案：(A)解析：考查股票現(xiàn)值的概念。將股票的未來(lái)收益按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。15.題目：已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)是（）。選項(xiàng)A、股票市場(chǎng)選項(xiàng)B、一級(jí)市場(chǎng)選項(xiàng)C、二級(jí)市場(chǎng)選項(xiàng)D、債券市場(chǎng)正確答案：(C)解析：本題主要考查二級(jí)市場(chǎng)的內(nèi)容。16.題目：可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。選項(xiàng)A、美式期權(quán)選項(xiàng)B、修正的美式期權(quán)選項(xiàng)C、歐式期權(quán)選項(xiàng)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：(B)解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。17.題目：下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。選項(xiàng)A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系,可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者選項(xiàng)B、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的選項(xiàng)C、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù)的法人選項(xiàng)D、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松正確答案：(B)解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票一級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的。18.題目：()是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。選項(xiàng)A、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃選項(xiàng)B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避選項(xiàng)C、套期保值選項(xiàng)D、套利正確答案：(C)解析：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。19.題目：按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。選項(xiàng)A、一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)選項(xiàng)B、交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)選項(xiàng)C、債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)選項(xiàng)D、貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)正確答案：(B)解析：金融市場(chǎng)按照組織方式可以劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。交易所市場(chǎng)是有組織、有固定場(chǎng)所、集中進(jìn)行交易的市場(chǎng)；場(chǎng)外交易市場(chǎng)則是分散的、沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的交易市場(chǎng)。債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)是按交易標(biāo)的物分類(lèi)；一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)是按金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通特征分類(lèi)；貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)是按交易期限分類(lèi)。20.題目：經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的()特征。選項(xiàng)A、永久性選項(xiàng)B、流動(dòng)性選項(xiàng)C、風(fēng)險(xiǎn)性選項(xiàng)D、參與性正確答案：(C)解析：股票風(fēng)險(xiǎn)性的理解。21.題目：變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為()。選項(xiàng)A、技術(shù)性指標(biāo)選項(xiàng)B、先行性指標(biāo)選項(xiàng)C、滯后性指標(biāo)選項(xiàng)D、同步性指標(biāo)正確答案：(C)解析：考查滯后性指標(biāo)的含義。22.題目：狹義的有價(jià)證券是指（）。選項(xiàng)A、銀行證券選項(xiàng)B、資本證券選項(xiàng)C、商品證券選項(xiàng)D、貨幣證券正確答案：(B)解析：狹義的有價(jià)證券即指資本證券，資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證；貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類(lèi)是銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。所以狹義的有價(jià)證券不包括商品證券、貨幣證券（含銀行證券）等，答案是資本證券，選C。23.題目：股票風(fēng)險(xiǎn)較(),債券風(fēng)險(xiǎn)較()。選項(xiàng)A、小小選項(xiàng)B、大大選項(xiàng)C、小大選項(xiàng)D、大小正確答案：(D)解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。24.題目：增發(fā)是指()。選項(xiàng)A、上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)募集股份的行為選項(xiàng)B、上市公司向原股東配售股票的行為選項(xiàng)C、上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為選項(xiàng)D、上市公司向特定對(duì)象募集資金的行為正確答案：(C)解析：增發(fā)的定義。25.題目：在我國(guó),政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。選項(xiàng)A、實(shí)施宏觀調(diào)控選項(xiàng)B、調(diào)劑資金余缺選項(xiàng)C、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策選項(xiàng)D、謀求高盈利正確答案：(D)解析：考查政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者。政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的特點(diǎn)是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。26.題目：代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為()。選項(xiàng)A、行業(yè)分類(lèi)指數(shù)選項(xiàng)B、滬深300指數(shù)選項(xiàng)C、深證成分指數(shù)選項(xiàng)D、上證綜指正確答案：(D)解析：上證綜指代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)的象征。27.題目：()不是技術(shù)分析的假設(shè)。選項(xiàng)A、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)選項(xiàng)B、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)選項(xiàng)C、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息選項(xiàng)D、歷史會(huì)重演正確答案：(B)解析：技術(shù)分析有三個(gè)重要假設(shè)：市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重演。價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)不符合技術(shù)分析的假設(shè)。28.題目：下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說(shuō)法，正確的是()。選項(xiàng)A、壓力線只存在于上升行情中選項(xiàng)B、一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變選項(xiàng)C、證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種選項(xiàng)D、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換正確答案：(D)解析：證券市場(chǎng)里的人分為多頭、空頭和旁觀者，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；壓力線在上升行情和下跌行情中都可能存在，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；市場(chǎng)趨勢(shì)確立后，也可能會(huì)出現(xiàn)盤(pán)整等情況，不是一直朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；支撐線和壓力線是可以相互轉(zhuǎn)換的，且不是短暫的，D選項(xiàng)正確。29.題目：下列()股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)A、優(yōu)先股選項(xiàng)B、金股選項(xiàng)C、有限制股票選項(xiàng)D、超級(jí)表決權(quán)股票正確答案：(A)解析：優(yōu)先股特點(diǎn)，優(yōu)先股的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。30.題目：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票，持有期限為（）。選項(xiàng)A、6個(gè)月以上選項(xiàng)B、12個(gè)月以上選項(xiàng)C、3個(gè)月以上選項(xiàng)D、1月以上正確答案：(B)解析：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)戰(zhàn)略投資者與上市公司長(zhǎng)期共同發(fā)展，防止其短期套利行為對(duì)市場(chǎng)秩序和其他投資者利益造成不利影響。二、多選題（共30題，每題1分，共30分）1.題目：已上市流通股份包括（）。選項(xiàng)A、其他選項(xiàng)B、A股選項(xiàng)C、境外上市外資股選項(xiàng)D、B股正確答案：(ABCD)解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，包括A股、B股、境外上市外資股等多種形式，其他符合上市流通條件的股份也包含在內(nèi)。所以ABCD選項(xiàng)均正確。2.題目：一般而言，基金投資管理的流程包含()環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A、交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易選項(xiàng)B、投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃選項(xiàng)C、研究部門(mén)提供研究報(bào)告選項(xiàng)D、基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案正確答案：(ABCD)解析：基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括投資部門(mén)、研究部門(mén)以及交易部門(mén)。3.題目：在證券發(fā)行市場(chǎng)中可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。選項(xiàng)A、金融機(jī)構(gòu)選項(xiàng)B、政府選項(xiàng)C、企業(yè)選項(xiàng)D、慈善機(jī)構(gòu)正確答案：(ABC)解析：企業(yè)是最常見(jiàn)的證券發(fā)行人，通過(guò)發(fā)行股票或債券等籌集資金。金融機(jī)構(gòu)如銀行、證券公司等也會(huì)發(fā)行證券來(lái)補(bǔ)充資本等。政府為了籌集資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等會(huì)發(fā)行國(guó)債等證券。而慈善機(jī)構(gòu)不以盈利為目的，一般不會(huì)作為證券發(fā)行人發(fā)行證券籌集資金。4.題目：個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。選項(xiàng)A、對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,具有一定的產(chǎn)品知識(shí)選項(xiàng)B、對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,簽署書(shū)面的知情同意書(shū)選項(xiàng)C、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定選項(xiàng)D、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力正確答案：(ABCD)解析：考查個(gè)人投資者的基本條件。5.題目：公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()。選項(xiàng)A、增強(qiáng)股票流動(dòng)性選項(xiàng)B、集中股權(quán)辦大事選項(xiàng)C、發(fā)行費(fèi)用較高選項(xiàng)D、募集資金潛力大選項(xiàng)E、提高企業(yè)商譽(yù)正確答案：(ADE)解析：公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn)，公開(kāi)發(fā)行股票有利于股票過(guò)于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費(fèi)用高是其缺點(diǎn)。6.題目：債券收益的表現(xiàn)形式有（）。選項(xiàng)A、利息收入選項(xiàng)B、分紅選項(xiàng)C、資本損益選項(xiàng)D、再投資收益正確答案：(ACD)解析：利息收入是債券收益的基本表現(xiàn)形式之一；資本損益即債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差帶來(lái)的收益或損失；再投資收益是將債券利息進(jìn)行再投資所獲得的收益。而分紅通常是股票投資可能獲得的收益形式，不是債券收益的表現(xiàn)形式。7.題目：《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。選項(xiàng)A、會(huì)計(jì)復(fù)核選項(xiàng)B、資產(chǎn)保管選項(xiàng)C、資金清算選項(xiàng)D、基金估值正確答案：(ABC)解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆。基金估值是基金管理人的職責(zé)。8.題目：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括()。選項(xiàng)A、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定選項(xiàng)B、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同選項(xiàng)C、交易場(chǎng)所和交易組織形式不同選項(xiàng)D、交易的監(jiān)管程度不同正確答案：(ABCD)解析：金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在諸多區(qū)別：交易場(chǎng)所和交易組織形式不同，金融期貨在交易所內(nèi)集中交易，普通遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行；交易的監(jiān)管程度不同，金融期貨受?chē)?yán)格監(jiān)管，普通遠(yuǎn)期交易監(jiān)管相對(duì)寬松；金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，合約條款等都是固定的，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定；保證金制度和每日結(jié)算制度也使得二者違約風(fēng)險(xiǎn)不同，金融期貨通過(guò)保證金和每日結(jié)算降低違約風(fēng)險(xiǎn)，普通遠(yuǎn)期交易違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。9.題目：我國(guó)債券發(fā)行方式主要有（）。選項(xiàng)A、承購(gòu)包銷(xiāo)選項(xiàng)B、定向發(fā)行選項(xiàng)C、招標(biāo)發(fā)行選項(xiàng)D、私募發(fā)行正確答案：(ABC)解析：我國(guó)債券發(fā)行方式主要有定向發(fā)行、承購(gòu)包銷(xiāo)和招標(biāo)發(fā)行等。私募發(fā)行是定向發(fā)行的一種，表述不如定向發(fā)行準(zhǔn)確，所以C選項(xiàng)不選，答案選ABD。10.題目：委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為()。選項(xiàng)A、市價(jià)委托和限價(jià)委托選項(xiàng)B、買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托選項(xiàng)C、整數(shù)委托和零數(shù)委托選項(xiàng)D、定時(shí)委托和不定時(shí)委托正確答案：(ABC)解析：委托指令的基本類(lèi)別。11.題目：證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則（）。選項(xiàng)A、“三公”選項(xiàng)B、監(jiān)督與自律相結(jié)合選項(xiàng)C、保護(hù)投資者利益選項(xiàng)D、依法管理正確答案：(ABCD)解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有以下幾個(gè)方面：依法管理原則，即通過(guò)制定和執(zhí)行法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為；保護(hù)投資者利益原則，投資者是市場(chǎng)的重要參與者，保護(hù)其利益是市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)；“三公”原則，包括公開(kāi)、公平、公正，確保市場(chǎng)信息透明、機(jī)會(huì)均等、交易公正；監(jiān)督與自律相結(jié)合原則，既要發(fā)揮監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，也要引導(dǎo)市場(chǎng)主體進(jìn)行自我約束和自我管理，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。12.題目：股價(jià)的移動(dòng)主要有以下幾種過(guò)程()。選項(xiàng)A、縮量整理選項(xiàng)B、反轉(zhuǎn)突破選項(xiàng)C、持續(xù)整理選項(xiàng)D、強(qiáng)行突破正確答案：(BC)解析：股價(jià)的移動(dòng)主要有保持平衡的持續(xù)整理和打破平衡的反轉(zhuǎn)突破這兩種過(guò)程。持續(xù)整理階段股價(jià)在一定范圍內(nèi)波動(dòng)，沒(méi)有明顯的趨勢(shì)變化；反轉(zhuǎn)突破階段股價(jià)突破原有的趨勢(shì)，形成新的趨勢(shì)。縮量整理不是股價(jià)移動(dòng)的主要過(guò)程分類(lèi)；強(qiáng)行突破不屬于股價(jià)移動(dòng)的典型主要過(guò)程分類(lèi)。13.題目：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括()。選項(xiàng)A、中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌選項(xiàng)B、調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息選項(xiàng)C、擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展選項(xiàng)D、干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率正確答案：(BCD)解析：考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，A屬于貨幣政策的影響。14.題目：以下()是證券投資基金的特點(diǎn)。選項(xiàng)A、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)B、集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理選項(xiàng)C、集中管理、保障安全選項(xiàng)D、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)正確答案：(ABD)解析：考查證券投資基金的特點(diǎn)，C.應(yīng)為獨(dú)立托管、保障安全。15.題目：以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有()。選項(xiàng)A、多重頂(底)形選項(xiàng)B、頭肩形選項(xiàng)C、旗形選項(xiàng)D、楔形正確答案：(AB)解析：反轉(zhuǎn)突破形態(tài)主要有頭肩形態(tài)、雙重頂（底）形態(tài)、三重頂（底）形態(tài)、圓弧頂（底）形態(tài)、喇叭形以及V形反轉(zhuǎn)形態(tài)等。楔形和旗形屬于持續(xù)整理形態(tài)。所以答案是BD。16.題目：下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。選項(xiàng)A、期貨交易所選項(xiàng)B、證券交易所選項(xiàng)C、拆借市場(chǎng)選項(xiàng)D、外匯市場(chǎng)正確答案：(AB)解析：拆借市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。期貨交易所是進(jìn)行期貨合約交易的場(chǎng)所，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，它們都屬于交易所市場(chǎng)。17.題目：以下關(guān)于漲跌停板制度下的量?jī)r(jià)分析基本判斷，正確的有()。選項(xiàng)A、漲停板被打開(kāi)次數(shù)越多，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大選項(xiàng)B、封住漲停板的買(mǎi)盤(pán)數(shù)量越大，次日繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大選項(xiàng)C、漲停量小，將繼續(xù)上揚(yáng)選項(xiàng)D、漲停板上成交量越大，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大正確答案：(ABCD)解析：1.**選項(xiàng)A**：漲停量小，說(shuō)明市場(chǎng)惜售，多方力量強(qiáng)大，后續(xù)繼續(xù)上揚(yáng)的可能性較大。2.**選項(xiàng)B**：漲停板被打開(kāi)次數(shù)越多，說(shuō)明空方力量逐漸增強(qiáng)，反轉(zhuǎn)下跌的可能性增大。3.**選項(xiàng)C**：漲停板上成交量越大，表明多空雙方分歧較大，反轉(zhuǎn)下跌的概率也越大。4.**選項(xiàng)D**：封住漲停板的買(mǎi)盤(pán)數(shù)量越大，說(shuō)明多方力量占優(yōu)，次日繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大。18.題目：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)（）的監(jiān)管部門(mén)。選項(xiàng)A、貨幣市場(chǎng)選項(xiàng)B、外匯市場(chǎng)選項(xiàng)C、證券市場(chǎng)選項(xiàng)D、期貨市場(chǎng)正確答案：(CD)解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，貨幣市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)不由其主要監(jiān)管。19.題目：證券委托可分為()。選項(xiàng)A、線上委托選項(xiàng)B、非柜臺(tái)委托選項(xiàng)C、柜臺(tái)委托選項(xiàng)D、線下委托正確答案：(BC)解析：證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)。20.題目：發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱(chēng)為（）。選項(xiàng)A、初級(jí)市場(chǎng)選項(xiàng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)選項(xiàng)C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)選項(xiàng)D、一級(jí)市場(chǎng)正確答案：(AD)解析：一級(jí)市場(chǎng)，是指新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中出售到投資者手中的市場(chǎng)，即證券發(fā)行市場(chǎng)，是以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，也被稱(chēng)為初級(jí)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所之外進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。所以本題答案選AC。21.題目：金融衍生工具的基本特征包括()。選項(xiàng)A、跨期性選項(xiàng)B、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性選項(xiàng)C、杠桿性選項(xiàng)D、聯(lián)動(dòng)性正確答案：(ABCD)解析：金融衍生工具具有以下基本特征：1.**跨期性**：金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。2.**杠桿性**：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。在收益可能成倍放大的同時(shí)，交易者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與損失也會(huì)成倍放大，基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧。3.**聯(lián)動(dòng)性**：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。4.**不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性**：金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。22.題目：投資者證券賬戶(hù)信息包括()。選項(xiàng)A、機(jī)構(gòu)類(lèi)別選項(xiàng)B、投資者有效身份證明文件及號(hào)碼選項(xiàng)C、投資者姓名或名稱(chēng)選項(xiàng)D、聯(lián)系電話(huà)選項(xiàng)E、出生日期正確答案：(ABCDE)解析：投資者證券賬戶(hù)信息包括的內(nèi)容。23.題目：在對(duì)K線的組合進(jìn)行研判時(shí)，下列做法或者結(jié)論正確的是()。選項(xiàng)A、無(wú)論是一根K線，還是兩根、三根K線以至多根K線，由它們的組合得到的結(jié)論都是相對(duì)的，不是絕對(duì)的選項(xiàng)B、研判三根K線組合得出的結(jié)論比兩根K線組合要準(zhǔn)確些，可信度更大些選項(xiàng)C、在研判時(shí)，總是由最后一根K線相對(duì)于前面K線的位置來(lái)判斷多空雙方的實(shí)力大小選項(xiàng)D、最后一根K線最重要正確答案：(ABCD)24.題目：相比個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)()。選項(xiàng)A、投資管理專(zhuān)業(yè)化選項(xiàng)B、投資資金規(guī)?；x項(xiàng)C、投資行為規(guī)范化選項(xiàng)D、投資結(jié)構(gòu)組合化正確答案：(ABCD)解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)。25.題目：以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法正確的有()。選項(xiàng)A、公募基金面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售選項(xiàng)B、公募基金適合中小投資者參與選項(xiàng)C、公募基金投資金額要求高選項(xiàng)D、公募基金的募集對(duì)象不固定正確答案：(ABD)解析：考查公募基金的特點(diǎn)，公募基金的投資金額要求較低，考慮了廣大中小投資者的投資需求。26.題目：公募證券與私募證券的不同之處在于（）。選項(xiàng)A、證券公開(kāi)發(fā)行與否選項(xiàng)B、審核的嚴(yán)格程度不同選項(xiàng)C、發(fā)行對(duì)象特定與否選項(xiàng)D、采取公示制度與否正確答案：(ABCD)解析：公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核嚴(yán)格、采取公示制度且公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不特定；私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，審核相對(duì)寬松、不采取公示制度，發(fā)行對(duì)象特定，所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。27.題目：具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢(shì)方向相反的整理形態(tài)有()。選項(xiàng)A、菱形選項(xiàng)B、楔形選項(xiàng)C、旗形選項(xiàng)D、三角形正確答案：(BC)解析：楔形和旗形都具有明顯的形態(tài)方向，且與原有的趨勢(shì)方向相反，它們屬于整理形態(tài)。菱形沒(méi)有明顯與原趨勢(shì)方向相反的特定指向性；三角形是持續(xù)整理形態(tài)，但沒(méi)有明顯與原趨勢(shì)相反的方向特征。28.題目：在基本分析法中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為()。選項(xiàng)A、滯后性指標(biāo)選項(xiàng)B、