合規(guī)性評估服務(wù)合同一、合同雙方基本信息甲方（委托方）：[甲方全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]聯(lián)系地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[電話/郵箱]乙方（服務(wù)方）：[乙方全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]聯(lián)系地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[電話/郵箱]二、服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1評估對象與范圍乙方為甲方提供的合規(guī)性評估服務(wù)涵蓋以下領(lǐng)域（可根據(jù)實際需求調(diào)整）：法律法規(guī)合規(guī)性：包括但不限于行業(yè)監(jiān)管法規(guī)（如金融領(lǐng)域的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》、互聯(lián)網(wǎng)平臺的《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的《公司法》《合同法》及地方政策文件。業(yè)務(wù)流程合規(guī)性：對甲方核心業(yè)務(wù)流程（如P2P借貸業(yè)務(wù)的資金存管、信息披露流程，互聯(lián)網(wǎng)平臺的用戶協(xié)議簽署、數(shù)據(jù)收集流程等）進行全鏈路審查。內(nèi)部控制合規(guī)性：評估甲方內(nèi)部管理制度（如風(fēng)險管理、反洗錢、客戶隱私保護等制度）的健全性與執(zhí)行有效性。專項領(lǐng)域合規(guī)性：根據(jù)甲方需求，可增加環(huán)境管理體系（如ISO14001標(biāo)準(zhǔn)）、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動用工等專項合規(guī)評估。2.2評估方法與工具乙方采用以下方法確保評估專業(yè)性與客觀性：文件審查：對甲方提供的業(yè)務(wù)文檔、制度文件、歷史合規(guī)報告等進行系統(tǒng)性審查；現(xiàn)場訪談：與甲方管理層、業(yè)務(wù)部門及風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人進行深度訪談，核實制度落地情況；數(shù)據(jù)分析：通過甲方業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)抽樣（如用戶信息處理記錄、交易流水等）驗證合規(guī)性；行業(yè)對標(biāo)：參照同行業(yè)頭部企業(yè)合規(guī)實踐及監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的典型案例進行差距分析。2.3服務(wù)成果交付乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)提交以下成果：合規(guī)性評估報告：包含評估范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問題（如制度缺失、流程漏洞、潛在法律風(fēng)險等）、整改優(yōu)先級及具體改進建議；合規(guī)清單：梳理甲方需滿足的核心法規(guī)條款及對應(yīng)責(zé)任部門；整改方案模板：提供分階段整改時間表及資源投入估算（如制度修訂、技術(shù)升級等）。三、服務(wù)期限與費用3.1服務(wù)期限總期限：自合同生效之日起至評估報告正式交付后30個工作日止，共計[X]個月。階段劃分：啟動階段（[X]個工作日）：雙方確認(rèn)評估范圍、組建項目組、甲方提交基礎(chǔ)資料；執(zhí)行階段（[X]個工作日）：乙方開展文件審查、現(xiàn)場訪談及數(shù)據(jù)分析；報告階段（[X]個工作日）：乙方撰寫報告初稿，根據(jù)甲方反饋修訂后提交終稿。3.2服務(wù)費用費用總額：人民幣[X]元（大寫：[X]元整），包含評估服務(wù)費、差旅交通費及報告編制費，不含甲方因整改產(chǎn)生的第三方服務(wù)費用（如法律咨詢、系統(tǒng)改造等）。支付方式：預(yù)付款（30%）：合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付，金額[X]元；進度款（50%）：乙方提交評估報告初稿后5個工作日內(nèi)支付，金額[X]元；尾款（20%）：甲方驗收終稿報告后10個工作日內(nèi)支付，金額[X]元。四、雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：要求乙方按合同約定提供服務(wù)，對評估過程中的疑問提出書面質(zhì)詢；對評估報告初稿提出修改意見（限2次），逾期未反饋視為認(rèn)可；在服務(wù)期限內(nèi)免費獲得乙方關(guān)于報告內(nèi)容的解讀與技術(shù)支持。義務(wù)：向乙方提供真實、完整的業(yè)務(wù)資料（如營業(yè)執(zhí)照、制度文件、用戶數(shù)據(jù)樣本等），并對資料真實性負(fù)責(zé)；為乙方現(xiàn)場訪談提供必要協(xié)助（如協(xié)調(diào)人員時間、開放業(yè)務(wù)系統(tǒng)查詢權(quán)限等）；按合同約定按時支付服務(wù)費用，逾期支付需按日承擔(dān)0.05%的違約金。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：要求甲方配合評估工作，對甲方提供的虛假信息有權(quán)中止服務(wù)并追究責(zé)任；按合同約定收取服務(wù)費用，甲方逾期付款超過15日的，乙方可單方解除合同并要求賠償損失。義務(wù)：組建專業(yè)項目組（至少包含1名注冊會計師或律師、2名行業(yè)合規(guī)專家），并向甲方提供人員資質(zhì)證明；確保評估報告客觀、準(zhǔn)確，不得因第三方干預(yù)（如甲方關(guān)聯(lián)方）篡改評估結(jié)論；對評估過程中接觸的甲方商業(yè)秘密（如用戶數(shù)據(jù)、交易策略等）承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為合同終止后5年。五、保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)雙方不得向任何第三方（法律法規(guī)要求或經(jīng)對方書面同意的除外）泄露合同內(nèi)容及履行過程中知悉的對方信息，包括但不限于甲方的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、乙方的評估方法及報告模板。乙方項目組成員需簽署《保密承諾書》，并作為合同附件。5.2知識產(chǎn)權(quán)乙方提交的評估報告、整改方案等成果的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，但乙方保留在不泄露甲方具體信息的前提下將評估方法論用于其他項目的權(quán)利；甲方不得將乙方交付的成果用于本合同約定外的其他商業(yè)用途（如轉(zhuǎn)售、向關(guān)聯(lián)公司共享等），否則需支付違約金[X]元。六、違約責(zé)任與爭議解決6.1違約情形及責(zé)任乙方違約：未按時交付報告（每逾期1個工作日，按合同總額的0.1%支付違約金，累計不超過10%）；評估報告存在重大遺漏（如未識別出已違反監(jiān)管紅線的業(yè)務(wù)模式），乙方需免費重新評估并賠償甲方因此產(chǎn)生的直接損失（如監(jiān)管罰款）。甲方違約：未按約定提供資料導(dǎo)致評估延期，乙方有權(quán)相應(yīng)延長服務(wù)期限，且不承擔(dān)逾期責(zé)任；無正當(dāng)理由單方解除合同，需支付合同總額50%的違約金。6.2爭議解決雙方因合同履行發(fā)生爭議的，應(yīng)先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他合同義務(wù)。七、合同生效與其他7.1生效與終止本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，至服務(wù)費用結(jié)清且乙方完成報告解讀后終止。合同期滿后，甲方如需乙方提供整改效果復(fù)核服務(wù)，可另行簽訂補充協(xié)議。7.2不可抗力因地震、戰(zhàn)爭、政策重大調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)在事件發(fā)生后15日內(nèi)協(xié)商延期或解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。7.3合同附件本合同附件包括《評估范圍確認(rèn)書》《項目組成員名單》《保密承諾書》《評估報告模板》，與正文具有同等法律效力。7.4其他本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；對合同條款的任何修改需經(jīng)雙方書面確認(rèn)，否則無效。（以下無正文，為簽署頁）甲方（蓋章）：_________________