PAGE檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司檔案安全管理，有效防范和控制檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在檔案管理活動(dòng)中涉及的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則建立健全檔案安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，預(yù)防安全事故的發(fā)生。2.全面覆蓋原則涵蓋檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括檔案的收集、整理、保管、利用、鑒定、銷毀等，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角。3.分級(jí)管理原則根據(jù)檔案的重要性、敏感性和風(fēng)險(xiǎn)程度，實(shí)行分級(jí)分類管理，明確各級(jí)管理職責(zé)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案安全管理活動(dòng)合法合規(guī)。二、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估范圍1.檔案實(shí)體安全包括檔案庫(kù)房的設(shè)施設(shè)備、溫濕度控制、防火防盜防蟲(chóng)防鼠等情況。2.信息安全涉及檔案數(shù)字化存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)傳輸、數(shù)據(jù)備份等方面的安全。3.人員安全檔案管理人員的安全意識(shí)、操作規(guī)范以及應(yīng)急處置能力等。（二）評(píng)估方法1.定期檢查制定詳細(xì)的檢查計(jì)劃，定期對(duì)檔案安全狀況進(jìn)行全面檢查，填寫(xiě)檢查記錄。2.專項(xiàng)評(píng)估針對(duì)特定的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如重大活動(dòng)檔案、重要業(yè)務(wù)檔案等，進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分析建立檔案安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度。（三）評(píng)估周期1.對(duì)檔案實(shí)體安全和人員安全的全面檢查每年不少于一次。2.信息安全評(píng)估根據(jù)信息技術(shù)發(fā)展和公司實(shí)際情況適時(shí)進(jìn)行，原則上每?jī)赡赀M(jìn)行一次全面評(píng)估。（四）評(píng)估報(bào)告每次評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括評(píng)估基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估、整改建議等。評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司檔案管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。三、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）檔案實(shí)體安全防控1.檔案庫(kù)房建設(shè)與管理檔案庫(kù)房應(yīng)選址在安全、干燥、通風(fēng)良好的區(qū)域，遠(yuǎn)離易燃、易爆、易腐蝕等場(chǎng)所。庫(kù)房應(yīng)具備防火、防盜、防蟲(chóng)、防鼠、防潮、防塵、防光等設(shè)施設(shè)備，如消防器材、監(jiān)控設(shè)備、防蟲(chóng)藥品、溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備等，并定期進(jìn)行維護(hù)和檢查。庫(kù)房應(yīng)劃分不同的功能區(qū)域，如檔案存放區(qū)、整理區(qū)、查閱區(qū)等，確保檔案存放有序，便于管理和利用。2.檔案整理與保管檔案整理應(yīng)遵循檔案形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，便于保管和利用。檔案應(yīng)分類存放，標(biāo)識(shí)清晰，建立完善的檔案目錄體系，便于查找和檢索。定期對(duì)檔案進(jìn)行清點(diǎn)和核對(duì)，確保檔案數(shù)量準(zhǔn)確、內(nèi)容完整。對(duì)破損、褪色等有問(wèn)題的檔案，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或復(fù)制。嚴(yán)格控制檔案庫(kù)房的溫濕度，溫度保持在14℃24℃之間，相對(duì)濕度保持在45%60%之間。每天記錄溫濕度數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)采取措施調(diào)整。3.檔案出入庫(kù)管理建立檔案出入庫(kù)登記制度，詳細(xì)記錄檔案的名稱、數(shù)量、出入庫(kù)時(shí)間、經(jīng)手人等信息。檔案出入庫(kù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的清點(diǎn)和核對(duì)，確保檔案的準(zhǔn)確性和完整性。檔案借閱和歸還時(shí)，借閱人應(yīng)填寫(xiě)借閱登記表，注明借閱目的、借閱期限等信息。檔案管理人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)借閱人身份和借閱檔案的準(zhǔn)確性，辦理借閱手續(xù)后，方可提供檔案。（二）檔案信息安全防控1.檔案數(shù)字化管理檔案數(shù)字化過(guò)程應(yīng)遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保數(shù)字化檔案的質(zhì)量。數(shù)字化檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，備份介質(zhì)應(yīng)定期進(jìn)行檢查和更新，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化檔案存儲(chǔ)設(shè)備的管理，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。2.網(wǎng)絡(luò)安全管理檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備完善的安全防護(hù)措施，如防火墻建設(shè)、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。對(duì)檔案管理系統(tǒng)的用戶進(jìn)行權(quán)限管理，根據(jù)工作需要分配不同的操作權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)操作。定期對(duì)檔案管理系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，定期對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份方式應(yīng)包括全量備份和增量備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保證檔案業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。（三）人員安全防控1.安全培訓(xùn)教育定期組織檔案管理人員參加安全培訓(xùn)教育，提高安全意識(shí)和業(yè)務(wù)技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括檔案安全法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置知識(shí)等。新入職檔案管理人員應(yīng)進(jìn)行專門的入職安全培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。對(duì)涉及檔案管理的其他人員，如借閱人員、利用人員等，進(jìn)行必要的安全宣傳教育，告知其在檔案利用過(guò)程中的安全注意事項(xiàng)。2.操作規(guī)范與監(jiān)督制定檔案管理人員操作規(guī)范，明確檔案收集、整理、保管、利用等各環(huán)節(jié)的操作流程和要求。加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員操作過(guò)程的監(jiān)督檢查，確保其嚴(yán)格按照操作規(guī)范執(zhí)行。對(duì)違規(guī)操作行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。3.應(yīng)急處置能力建設(shè)制定檔案安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程等。定期組織檔案管理人員進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。演練內(nèi)容應(yīng)包括火災(zāi)、水災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等常見(jiàn)安全事故的應(yīng)急處置。四、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（一）應(yīng)急處置組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.應(yīng)急指揮中心成立檔案安全應(yīng)急指揮中心，由公司分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任總指揮，檔案管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副總指揮，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。應(yīng)急指揮中心負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮檔案安全應(yīng)急處置工作。2.職責(zé)分工總指揮負(fù)責(zé)下達(dá)應(yīng)急處置指令，協(xié)調(diào)各方面資源，指揮應(yīng)急處置行動(dòng)。副總指揮協(xié)助總指揮開(kāi)展工作，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施應(yīng)急處置措施，及時(shí)向總指揮報(bào)告處置情況。各成員按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)組織本部門人員參與應(yīng)急處置工作，提供必要的支持和保障。（二）應(yīng)急響應(yīng)程序1.事件報(bào)告檔案安全事故發(fā)生后，檔案管理人員應(yīng)立即向檔案管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、影響范圍、已采取的措施等。檔案管理部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)立即向應(yīng)急指揮中心總指揮報(bào)告，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。2.響應(yīng)級(jí)別確定應(yīng)急指揮中心根據(jù)事故的嚴(yán)重程度和影響范圍，確定應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別。應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，分別對(duì)應(yīng)重大、較大、一般檔案安全事故。3.處置措施實(shí)施根據(jù)應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別，迅速組織實(shí)施相應(yīng)的處置措施。處置措施應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)救援、檔案搶救、數(shù)據(jù)恢復(fù)、事故調(diào)查等。在應(yīng)急處置過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門和相關(guān)部門報(bào)告處置情況，請(qǐng)求支援和指導(dǎo)。（三）后期處置1.損失評(píng)估應(yīng)急處置結(jié)束后，組織相關(guān)人員對(duì)檔案安全事故造成的損失進(jìn)行評(píng)估，包括檔案實(shí)體損失、信息數(shù)據(jù)損失、業(yè)務(wù)影響等方面的評(píng)估。2.整改措施制定與落實(shí)根據(jù)損失評(píng)估結(jié)果，制定整改措施，明確責(zé)任部門和整改期限，確保類似事故不再發(fā)生。整改措施應(yīng)包括完善安全管理制度、加強(qiáng)設(shè)施設(shè)備建設(shè)、強(qiáng)化人員培訓(xùn)教育等方面。3.總結(jié)報(bào)告對(duì)應(yīng)急處置工作進(jìn)行全面總結(jié)，撰寫(xiě)總結(jié)報(bào)告，分析事故原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司檔案管理部門定期對(duì)各部門檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、安全措施落實(shí)情況、檔案管理狀況等。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將檔案安全工作納入公司績(jī)效考核體系。2.考核評(píng)價(jià)內(nèi)容包括檔案安全制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行、應(yīng)急處置能力等方面。3.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)檔案安全工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部