PAGE巡察資料檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)巡察資料檔案管理，確保巡察工作資料的完整性、準(zhǔn)確性和安全性，充分發(fā)揮巡察資料檔案在巡察工作及后續(xù)監(jiān)督檢查中的作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織開展的各類巡察工作所形成的資料檔案管理，包括巡察準(zhǔn)備、巡察實(shí)施、巡察報(bào)告、反饋整改等各個(gè)階段產(chǎn)生的文件、記錄、報(bào)表、影像等資料。（三）基本原則1.集中統(tǒng)一管理原則巡察資料檔案由專門的檔案管理部門或指定專人進(jìn)行集中管理，確保資料的完整性和系統(tǒng)性。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則資料檔案應(yīng)如實(shí)反映巡察工作的全過程，內(nèi)容真實(shí)可靠，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。3.安全保密原則嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)，確保巡察資料檔案的安全，防止資料泄露。4.便于利用原則資料檔案的整理和保管應(yīng)便于查閱和利用，提高工作效率。二、管理職責(zé)（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善巡察資料檔案管理制度，并組織實(shí)施。2.指導(dǎo)和監(jiān)督各巡察組及相關(guān)部門做好巡察資料的收集、整理、歸檔工作。3.負(fù)責(zé)巡察資料檔案的集中保管，建立健全檔案保管設(shè)施，確保檔案安全。4.按照規(guī)定的期限和要求，對(duì)巡察資料檔案進(jìn)行鑒定、銷毀等工作。5.負(fù)責(zé)提供巡察資料檔案的查閱、借閱服務(wù)，做好登記和跟蹤管理。（二）巡察組職責(zé)1.負(fù)責(zé)本巡察組在巡察工作過程中各類資料的收集、整理和初步歸檔工作。2.按照檔案管理部門的要求，及時(shí)將整理好的資料移交檔案管理部門。3.在巡察工作結(jié)束后，配合檔案管理部門做好資料的補(bǔ)充、完善等工作。（三）其他部門職責(zé)1.各相關(guān)部門應(yīng)積極配合巡察工作，及時(shí)提供與巡察事項(xiàng)有關(guān)的資料和信息。2.按照檔案管理部門的要求，做好本部門涉及巡察資料的整理和保管工作，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)移交檔案管理部門。三、巡察資料的收集與整理（一）巡察準(zhǔn)備階段資料1.巡察工作方案包括巡察目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.巡察組人員組成及分工明確巡察組組長(zhǎng)、成員及其職責(zé)分工。3.被巡察單位基本情況資料如單位簡(jiǎn)介、組織架構(gòu)、人員情況、財(cái)務(wù)狀況等。4.相關(guān)政策法規(guī)及文件依據(jù)與巡察工作相關(guān)的黨紀(jì)國(guó)法、行業(yè)規(guī)定、上級(jí)文件等。（二）巡察實(shí)施階段資料1.巡察工作記錄包括巡察組每天的工作進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)的問題及線索等詳細(xì)記錄。2.談話記錄與被巡察單位人員、相關(guān)利益者等的談話內(nèi)容記錄，需經(jīng)談話人簽字確認(rèn)。3.查閱資料清單及相關(guān)資料查閱的文件、報(bào)表、賬目等資料的清單及復(fù)印件或原件。4.實(shí)地考察記錄對(duì)被巡察單位實(shí)地考察的情況記錄及相關(guān)影像資料。5.問題線索登記表記錄發(fā)現(xiàn)的問題線索，包括線索來源、問題描述、涉及人員等。（三）巡察報(bào)告階段資料1.巡察報(bào)告初稿全面反映巡察工作情況、發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見建議。2.巡察報(bào)告征求意見稿及反饋意見征求被巡察單位及相關(guān)部門意見的記錄及反饋意見。3.巡察報(bào)告修改稿及審核記錄根據(jù)反饋意見修改后的報(bào)告及審核過程記錄。（四）巡察反饋整改階段資料1.巡察反饋意見向被巡察單位反饋的問題及整改要求。2.被巡察單位整改方案包括整改措施、責(zé)任分工、整改期限等。3.整改工作記錄被巡察單位整改工作進(jìn)展情況記錄。4.整改報(bào)告被巡察單位提交的整改情況報(bào)告及相關(guān)證明材料。5.整改落實(shí)情況檢查記錄對(duì)被巡察單位整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查的記錄。（五）資料整理要求1.資料應(yīng)分類清晰，按照巡察工作流程和資料類型進(jìn)行分類，如巡察準(zhǔn)備類、巡察實(shí)施類、巡察報(bào)告類、反饋整改類等。2.每份資料應(yīng)標(biāo)注明確的日期、來源、內(nèi)容摘要等信息，確保資料的可追溯性。3.資料應(yīng)保持原件的完整性，如有復(fù)印件，應(yīng)注明原件存放處，并確保復(fù)印件清晰可讀。4.對(duì)于電子資料，應(yīng)進(jìn)行備份，并按照規(guī)范的命名方式進(jìn)行存儲(chǔ)，確保電子資料的安全性和可查閱性。四、巡察資料的歸檔與保管（一）歸檔流程1.巡察組在巡察工作結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對(duì)本階段形成的資料進(jìn)行整理，按照資料分類目錄進(jìn)行初步歸檔。2.整理好的資料經(jīng)巡察組組長(zhǎng)審核簽字后，移交檔案管理部門。3.檔案管理部門對(duì)移交的資料進(jìn)行核對(duì)、補(bǔ)充和完善，確保資料符合歸檔要求后，進(jìn)行正式歸檔。（二）保管期限1.巡察資料檔案的保管期限根據(jù)其重要程度和性質(zhì)分為永久、長(zhǎng)期和短期。2.涉及重大問題、重要決策、關(guān)鍵線索等資料應(yīng)永久保存；與一般性工作相關(guān)、有一定參考價(jià)值的資料可長(zhǎng)期保存，保存期限一般為10年；臨時(shí)性、階段性的資料可短期保存，保存期限一般為3年。（三）保管方式1.檔案管理部門應(yīng)設(shè)立專門的檔案庫(kù)房，并配備必要的檔案保管設(shè)施，如檔案柜、防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)備。2.巡察資料檔案應(yīng)按照類別和保管期限進(jìn)行有序排列存放，便于查找和管理。3.對(duì)于電子資料，應(yīng)采用光盤、硬盤等存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行備份，并與紙質(zhì)資料對(duì)應(yīng)存放，同時(shí)建立電子資料索引目錄，方便查閱。五、巡察資料的查閱與借閱（一）查閱權(quán)限1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱巡察資料檔案的，應(yīng)填寫《巡察資料查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.涉及重要機(jī)密的巡察資料檔案，需經(jīng)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。（二）查閱程序1.查閱人員憑批準(zhǔn)后的《巡察資料查閱申請(qǐng)表》到檔案管理部門查閱資料。2.檔案管理部門工作人員應(yīng)按照查閱申請(qǐng)表的要求，提供相應(yīng)的資料，并做好查閱登記，記錄查閱人員姓名、部門、查閱時(shí)間、查閱內(nèi)容等信息。3.查閱人員應(yīng)在指定的地點(diǎn)查閱資料，不得擅自將資料帶出檔案庫(kù)房，如需復(fù)印或摘錄資料，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門工作人員同意，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）借閱權(quán)限1.因特殊情況需要借閱巡察資料檔案的，應(yīng)填寫《巡察資料借閱申請(qǐng)表》，注明借閱目的、借閱內(nèi)容、借閱期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱。2.借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如需延長(zhǎng)借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。（四）借閱程序1.借閱人員憑批準(zhǔn)后的《巡察資料借閱申請(qǐng)表》到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)，領(lǐng)取借閱資料。2.檔案管理部門工作人員應(yīng)與借閱人員當(dāng)面核對(duì)資料數(shù)量、完整性等，并在借閱申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)。3.借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自涂改、損壞、丟失資料。如發(fā)現(xiàn)資料有損壞或丟失情況，應(yīng)及時(shí)向檔案管理部門報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.借閱人員在借閱期限屆滿后，應(yīng)按時(shí)歸還借閱的資料，檔案管理部門工作人員應(yīng)進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)收，如無問題，在借閱申請(qǐng)表上注明歸還日期，并將申請(qǐng)表存檔。六、巡察資料的鑒定與銷毀（一）鑒定原則1.定期對(duì)巡察資料檔案進(jìn)行鑒定，確保檔案的真實(shí)性、完整性和有效性。2.根據(jù)檔案的保管期限、重要程度、利用價(jià)值等因素，確定檔案的存毀。（二）鑒定組織成立由檔案管理部門、巡察組及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成的檔案鑒定小組，負(fù)責(zé)對(duì)巡察資料檔案進(jìn)行鑒定。（三）鑒定程序1.檔案管理部門定期清理到期的巡察資料檔案，提出擬銷毀檔案清單。2.檔案鑒定小組對(duì)擬銷毀檔案清單進(jìn)行審核，逐份鑒定檔案的存毀價(jià)值。3.對(duì)于確定銷毀的檔案，應(yīng)編制《巡察資料檔案銷毀清冊(cè)》，詳細(xì)記錄檔案名稱、年度、保管期限、銷毀原因等信息。4.《巡察資料檔案銷毀清冊(cè)》經(jīng)檔案鑒定小組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，報(bào)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（四）銷毀方式1.經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的巡察資料檔案，應(yīng)采用安全可靠的方式進(jìn)行銷毀，如焚燒、粉碎等，確保資料無法恢復(fù)。2.銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、參與人員等，記錄資料應(yīng)與《巡察資料檔案銷毀清冊(cè)》一并存檔。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檔案管理部門應(yīng)定期對(duì)巡察資料檔案管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以整改。2.公司/組織內(nèi)部審計(jì)部